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華爾街監管部門求助人工智能:防止市場操縱行為

来源:貴壯賤老網编辑:新聞时间:2025-11-02 16:32:12
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  路透社網站近日刊文稱,人工智能技術正在被美國的金融業監管部門所關注。監管部門希望,利用這類技術去防止欺詐,避免操縱市場的行為。

  以下為文章全文:

  人工智能擊敗了圍棋大師,並在電視智力節目中取得了勝利。那麽,下個考驗是什麽?答案是股票市場。

  兩家交易所宣布,計劃在未來幾個月內推出基於人工智能的市場監控工具。華爾街監管部門的官員表示,他們也不會落後。業內高管則希望,集成人工智能的計算機能幫助人工更快地找出不當行為。

  例如,在發生大規模交易時,軟件可以跟蹤聊天室消息,分析是否有人發布虛假消息。人工智能也可以迅速解決複雜問題,例如發現可能有交易員迅速下單隨後迅速取消,從而人為推高股價。

  美國金融業監管局(FINRA)市場監管執行副總裁湯姆·基拉(Tom Gira)表示,人工智能甚至可以識別出新形式的欺詐。

  他表示:“我們最大的擔憂在於,完全不清楚的市場操縱手段。看起來,這些工具可能給我們帶來一扇更好的窗口,應對這類場景。”

  FINRA計劃明年測試內部開發的人工智能監控軟件,而納斯達克和倫敦股票交易所預計將於年底應用這類係統。

  交易所還計劃向銀行和基金公司銷售這項技術,幫助它們監控交易員的行為。

  人工智能技術使計算機能模擬人類行為,例如理解語言,解謎,甚至診斷疾病。這類技術的開發早在50年代就已開始,目前正逐漸成為主流。例如,蘋果iPhone中的Siri就可以與人類對話,完成任務。

  盡管金融行業公司已經利用人工智能軟件去完成各類工作,例如合規檢查和選股,但將人工智能用於市場監控才剛剛起步。

  納斯達克負責人工智能項目的商業開發高管比爾·諾薩爾(Bill Nosal)表示:“在監控方麵,我們不能令機器放鬆。”

  500億次市場事件

  市場監控通常依賴算法去識別交易數據中的模式,進而判斷是否有人操縱市場,並需要人工去展開調查。然而,海量的數據可能會導致許多誤報警。

  FINRA每天監控了約500億次市場“事件”,包括股票買入下單、訂單修改、取消,以及成交。在這一過程中,FINRA關注約270種模式,發現潛在的違規。FINRA沒有披露,該機構會標記出多少次事件,以及有多少事件最終被確認為不當行為。

  基拉表示,FINRA開發的“機器學習”軟件的監控範圍可以突破這些預設模式,理解哪些情況是真正可以確認的違規。

  機器學習是人工智能的領域之一。利用機器學習技術,計算機無需預先編程就能學會新技能。對於市場監控,這意味著計算機可以“學習”什麽樣的交易模式最終引發了指控,從而提高識別不當行為的正確率。

  FINRA計劃明年測試這一新工具,並將結果與當前係統進行對比。

  與此同時,該部門已經將當前的監控係統轉移至亞馬遜雲計算平台上,從而獲得更多計算資源,迅速分析大量數據。

  納斯達克正在與認知計算公司Digital Reasoning展開合作。今年早些時候,納斯達克對該公司進行了投資。

  倫敦股票交易所首席運營官克裏斯·克拉多(Chris Corrado)則表示,該交易所與IBM沃森和信息安全公司SparkCognition展開了合作,開發經過人工智能增強的監控技術。沃森已成為家喻戶曉的名字。2011年,沃森在電視智力節目“危險邊緣”中取得了優勝。

  防止交易員欺詐

  技術無法防止某些不可預見的事件,例如2010年的“閃電崩盤”。當時,道瓊斯指數在短時間內跌去了超過1000點。

  然而,技術可以更快地識別出操縱市場的行為,節約市場監管部門的時間和資金。

  FINRA、納斯達克和倫敦股票交易所沒有透露,這樣的軟件開發成本是多少,以及未來能節約多少費用。

  例如,調查者曾花幾年時間去分析傳統數字通信中的各種交易數據,才最終確定全球多家銀行的交易員操縱了外匯市場。

  納斯達克表示,該公司與Digital Reasoning和多家金融機構合作測試的軟件可以實時完成這項工作。

  人工智能創業公司Neurensic周三推出了一款工具,基於交易員的交易模式是否可疑來評出“正直分”。

  該公司CEO大衛·韋德霍恩(David Widerhorn)表示:“從更高效地經營業務,或是主動避免監管問題等角度來看,掌握這類信息帶來的優勢是巨大的。”

  Neurensic也在與監管部門合作,對操縱市場的行為展開調查。該公司也在與兩家交易所接觸,提供基於人工智能的監控軟件。

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